今年以来，建行广安分行在积极拓展业务的同时，多措并举，多管齐下，强化内控合规管理，加大案件防控力度，坚持依法合规经营，促进了各项业务持续健康发展。

一、强化学习教育，提升合规意识

一是开展集中培训学习。按月下发合规学习资料，及时搜集并通报各单位学习情况，组织全行员工学习了《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》等监管规定和建行合规制度，增强员工遵章守纪的自觉性和主动性。二是开展新进员工培训。对近三年新入行员工开展了合规培训，培训内容包括员工行为管理、合规教育、风险防范等，切实增强新员工合规意识。三是开展案例警示教育。积极开展案例宣讲，组织全行员工学习了案件及重大违规事件通报、银行从业人员严重违规典型案例，发挥身边案例警示作用，以案为鉴、以案促改。四是组织参加知识竞赛。组织全行员工学习了相关法律法规和《四川银行业2020年合规知识竞赛题库》，并组织全体员工完成建行四川省分行合规知识竞赛初赛答题。

二、强化内控管理，夯实发展基础

一是开展风险自我评价。按季组织开展了岗位风险自评估工作，充分调动员工认识风险、防范风险的主观能动性，及时发现、防范和化解经营风险。二是开展屡查屡犯问题整治。组织人员对2018年至2019年监管检查、审计、巡视、合规检查的屡查屡犯问题，切实采取措施落实整改，确保取得实效。三是召开风险管理例会。按月召开了操作风险管理分析例会，组织学习内控管理及案件防控相关文件精神，通报操作风险事项及整改问责情况，安排部署内控管理及案件防控工作。四是严格内控管理考核。修订完善了《内控管理及案件防控考核方案》，按季对各基层机构内控管理及案件防控工作进行考核，并将考核结果与绩效工资分配挂钩。

三、强化合规管理，保障稳健经营

一是开展员工行为排查。按季组织开展了员工异常行为排查，排查方式为本人自查与单位排查相结合，排查内容包括工作、法纪、生活、其他等四个方面，做到抓早抓小、防微杜渐。二是开展员工岗位轮换。组织编制了2020年度员工岗位轮换与强制休假工作计划，并严格按照计划认真开展岗位轮换与强制休假工作。三是严格落实责任追究。对检查发现问题坚持立查立改，并严格按照行内有关规定严肃问责，切实达到“问责一个、警醒一片”的作用。

四、强化案件防控，守住风险底线

一是开展案件风险治理。组织制定了《2020年案件（风险）专项治理工作实施方案》，积极开展风险排查“回头看”、案件（风险）处置“回头看”、问题整改“回头看”、合规文化建设“回头看”、长效机制建设“回头看”等工作。二是开展专项整治工作。组织开展了2020年银行业金融放贷突出问题整治工作、银行保险业“行业清源”工作、市场乱象整治“回头看”工作、银行类保险兼业代理机构市场乱象整治工作等四个专项整治项目，对自查发现问题，及时采取有效措施进行整改，整改完成率为100%。三是开展案防合规检查。组织人员对营业网点的金融许可证管理、合规文化建设、案件风险治理、操作风险管理分析例会等内容进行了现场检查，发现问题及时督促整改。